沪深交易所12天开出25张“罚单” 信披违规占比高

沪深交易所12天开出25张“罚单” 信披违规占比高字体：小中大分享到：沪深交易所12天开出25张“罚单” 信披违规占比高2022-01-13 08:41:46来源：证券日报

2022年，资本市场继续严监管。

1月12日，上交所连续对st荣泰发出通报批评、公开表彰、公开谴责等三项纪律处分。同日，上交所对两家上市公司分别下发监管函，原因是关联方构成短线交易，未及时披露日常关联交易重大合同履行中的重大不确定性。

《证券日报》记者根据沪深交易所官网数据梳理发现，今年以来，截至1月12日18: 00，沪深交易所共开出25张“罚单”，其中上交所开出9张，深交所开出16张。从监管类型看，上交所发出通报批评3份、监管工作函3份、监管警示1份、公开谴责1份、公开确认1份；深交所下发监管函15份，通报批评1份。从处罚对象来看，涉及上市公司及控股股东、实际控制人、董事、监事。

《证券日报》记者梳理监管原因发现，信息披露违规是大多数公司的“犯规项”。

如1月11日，上交所连续开出三张“罚单”，分别以监管警示和通报批评的方式，对三家信息披露违规的上市公司及相关人员给予监管警示和纪律处分。三家公司的具体违规行为包括:上市公司及相关人员违规披露业务指令、预测数据等重要业务信息；未及时披露相关公司的重大诉讼事项；未充分披露一致行动人及其持股信息。

1月6日，深圳4家上级公司及相关人员因信息披露违规被处罚。四家公司的具体违规行为包括:未及时披露绩效薪酬事项进展情况；一致行动人合计持有上市公司已发行股份5%时，未及时通知上市公司公告；对外担保未履行信息披露义务；关联交易披露不准确。

此外，公司治理违规也是上市公司被处罚的原因之一。如深圳某上市公司因三会信息不完整、印章管理不规范、部分董事薪酬无书面依据、未履行对外担保的审核程序和披露义务等多项违规行为，被深交所出具监管函。

“新年伊始，监管层对上市公司信息披露违规行为表现出高压执法态势。”上海财经大学法学院副教授李锐在接受《证券日报》记者采访时表示，通过加强对上市公司违法信息披露的执法力度，不断压实上市公司董事、大股东和实际控制人的责任，可以督促上市公司和大股东讲真话、做真账、及时披露和规范披露，牢牢守住法律底线。同时可以倒逼上市公司规范治理结构，净化资本市场生态，提升上市公司质量，为建设规范、透明、开放、充满活力、富有韧性的资本市场保驾护航。

北京中银律师事务所合伙人、律师郭立军在接受《证券日报》记者采访时表示，严格的监管措施倒逼上市公司及相关主体增强合规意识和自主性，对违法违规行为实施常态化监管和问责，有利于有效保护投资者权益，进一步促进资本市场的良性循环和健康发展。

南开大学金融发展研究院院长田对《证券日报》记者表示，上市公司可以警示后来者，形成不敢违、不能违、不想违的守法合规生态。上市公司及其相关人员也应明确公司责任，牢记监管要求，防止违规。(记者常小雨)

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